- 多选题根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。
- A 、公司股权结构发生重大变化
- B 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
- C 、公司生产经营的外部条件发生重大变化
- D 、涉及公司重大诉讼,股东大会的决议被依法撤销
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参考答案【正确答案：A,C,D】
本题考核内幕信息的范围。股东大会董事会决议被依法撤销或宣告无效,以及公司生产经营的外部条件发生重大变化,属于上市公司的重大事件,所以属于内幕信息。选项B的表述中应为“30%”。
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- A 、公司股权结构发生重大变化
- B 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
- C 、公司生产经营的外部条件发生重大变化
- D 、涉及公司重大诉讼，股东大会的决议被依法撤销
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，不符合规定的有( )。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、经国务院证券监督管理机构批准，为客户买卖证券提供融资融券服务
- C 、对客户证券买卖的收益作出承诺
- D 、将客户的交易结算资金归入其自有财产
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。
- A 、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- B 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
- C 、公司生产经营的外部条件发生重大变化
- D 、公司董事长发生变动
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。
- A 、非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人
- B 、非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、非上市公众公司向特定对象定向发行股票
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,上市公司不得公开增发新股的有()。
- A 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
- B 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
- C 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
- D 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过10人
- D 、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
- A 、上市公司发行可转换公司债券不同于首次公开发行股票，无须履行注册程序
- B 、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
- C 、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
- D 、上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。
- A 、5个月；1个月
- B 、5个月；2个月
- C 、6个月；1个月
- D 、6个月；2个月
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（）。
- A 、证券公司柜台市场
- B 、中国金融期货交易所
- C 、全国股转系统
- D 、证券交易所
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