- 多选题根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过10人
- D 、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
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参考答案【正确答案：C,D】
（1）选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（2）选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
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- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
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- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
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- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有（）。
- A 、在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
- B 、向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
- C 、向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
- D 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有（ ）。
- A 、在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
- B 、向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
- C 、向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
- D 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关股票定价规则的表述中，正确的有（ ）。
- A 、上市公司增发新股，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- B 、可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价
- C 、上市公司向特定对象非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
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- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司发行股份购买资产的表述中，正确的有（ ）。
- A 、现任董事涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，上市公司不得发行股份购买资产
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- D 、发行价格不得低于市场参考价
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
- A 、上市公司发行可转换公司债券的方案应当提交股东大会表决，并经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过
- B 、可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为股票
- C 、可转换公司债券发行后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
- D 、可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
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