- 多选题根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有（）。
- A 、在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
- B 、向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
- C 、向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
- D 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
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参考答案【正确答案：A,B,C】
(1)网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购；
(2)网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。
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- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
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- C 、发行对象不得超过200人
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- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过200人
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- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有（ ）。
- A 、在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
- B 、向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
- C 、向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
- D 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列有关上市公司非公开发行股票的表述中,正确的是()。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过200人
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- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列有关公司债券发行的表述中,不正确的是()。
- A 、发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
- B 、自中国证监会核准发行之日起,公司应在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
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- D 、超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过10人
- D 、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关股票定价规则的表述中，正确的有（ ）。
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- B 、可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价
- C 、上市公司向特定对象非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列有关认股权证的表述中，正确的有（ ）。
- A 、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
- B 、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
- C 、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
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