- 组合型选择题证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行可转换公司债券。( )
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 3 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票()。
- A 、本次发行有虚假记载或重大遗漏
- B 、最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
- C 、上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
- D 、最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- 4 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券()。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 5 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券( )。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D 、上市公司或其责任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 6 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。 Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。 Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 9 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 10 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有( ),发行人不得据此发行股票。
- 根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。Ⅰ.股权类权证Ⅱ.债权类权证Ⅲ.基金类权证Ⅳ.其他权证
- 下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。Ⅰ.是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性
- QDII基金可投资的金融产品()。Ⅰ.住房按揭支持证券Ⅱ.证券房地产信托凭证Ⅲ.房地产抵押按揭Ⅳ.银行承兑汇票
- 关于沪股通股票范围的调整,下列说法正确的是()。Ⅰ.因相关指数成分股调整等原因而符合条件的,调入沪股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市,其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票Ⅲ.因相关指数成分股调整等原因而不符合条件的,调出沪股通股票Ⅳ.相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以调整的时间为准
- 下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- 公司首次公开发行新股,应当符合()。Ⅰ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅱ.具有持续经营能力Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构
- 以下关于证券公司短期融资券的说法,错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载