- 组合型选择题证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
- A 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D 、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 3 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行可转换公司债券。( )
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 4 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票()。
- A 、本次发行有虚假记载或重大遗漏
- B 、最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
- C 、上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
- D 、最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- 5 【多选题】上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券( )。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D 、上市公司或其责任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 6 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。 Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。 Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 10 【组合型选择题】证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
热门试题换一换
- ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业天数的某一营业日进行交收。
- 变更登记是指由( )执行并确认记名证券的过户的行为。
- 董事对公司负有的其他忠实义务有( )。
- 发起人持有本公司的股份,自公司成立之日起( )年内不得转让。
- 同时投资于()是平衡型基金。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
- 证券的机构投资者主要包括( )。
- 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
- 下列关于公募基金说法错误的是()。
- 商业银行除发行普通的金融债券外,还包括( )和( )。
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载