- 多选题上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券（ ）。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D 、上市公司或其责任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
债券不得公开发行的情形。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
- A 、最近十二个月内受过证券交易所的公开谴责
- B 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- C 、申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- D 、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
- 3 【多选题】上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
- A 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D 、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 5 【多选题】有下列( )情形之一的，不得收购上市公司。
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- C 、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
- D 、严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形
- 7 【多选题】上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票（）。
- A 、本次发行有虚假记载或重大遗漏
- B 、最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
- C 、上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
- D 、最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- 8 【多选题】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券（）。
- A 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B 、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C 、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D 、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- 9 【组合型选择题】上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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