- 组合型选择题管理人应当履行下列职责()。I.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见II.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务III.办理资产支持证券发行事宜IV.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:管理人应当履行下列职责:对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应 当采取必要措施,维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算;法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

- 1 【多选题】收购人聘请的财务顾问应当履行的职责包括( )。
- A 、对收购人的相关情况进行尽职调查
- B 、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
- C 、接受收购人的委托,向中国证监会报送申报材料
- D 、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人守法守规
- 2 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。Ⅰ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产Ⅱ.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。I.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见II.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务III.办理资产支持证券发行事宜IV.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。I.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产II.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责III.办理资产支持证券发行事宜IV.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。I.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产II.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责III.办理资产支持证券发行事宜IV.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- B 、按照规定召集基金份额持有人大会
- C 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- D 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- 8 【选择题】下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- B 、按照规定召集基金份额持有人大会
- C 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- D 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- 9 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。Ⅰ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产Ⅱ.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- 上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
- 主承销商对询价对象的登记备案情况进行核查,对下列( )情形的询价对象不得配售股票。
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- 下列属于中证指数的有( )。Ⅰ.沪深300指数Ⅱ.A股指数Ⅲ.中证规模指数Ⅳ.基金指数
- 证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。Ⅰ.证券投资顾问Ⅱ.证券分析师Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人

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