- 组合型选择题原始权益人应当履行下列职责()。I.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产II.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责III.办理资产支持证券发行事宜IV.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:原始权益人不得侵占、损害专项计划资产,并应当履行下列职责:依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产;配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责;专项计划法律文件约定的其他职责。
III项、IV项属于管理人的职责。

- 1 【多选题】收购人聘请的财务顾问应当履行的职责包括( )。
- A 、对收购人的相关情况进行尽职调查
- B 、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
- C 、接受收购人的委托,向中国证监会报送申报材料
- D 、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人守法守规
- 2 【多选题】收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有()。
- A 、对收购人的相关情况进行尽职调查
- B 、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
- C 、接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
- D 、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定
- 3 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。Ⅰ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产Ⅱ.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。I.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见II.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务III.办理资产支持证券发行事宜IV.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。I.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产II.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责III.办理资产支持证券发行事宜IV.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有()。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证券业协会批准后,可以冻结该财产或者查封
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。I.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见II.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务III.办理资产支持证券发行事宜IV.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】原始权益人应当履行下列职责()。Ⅰ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产Ⅱ.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】管理人应当履行下列职责()。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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