- 选择题洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：洗钱风险管理工作基本原则包括：
（1）风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施；
（2）全面性原则。除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况；
（3）同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级；
（4）动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施；
（5）自主管理原则。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求；
（6）保密原则。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 2 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 3 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 4 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 5 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 6 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 7 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 8 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 9 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 10 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
热门试题换一换
- 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
- 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
- 新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。
- 监事应当依照（ ）的规定，忠实履行监督职责。
- 下列关于股份有限公司设立原则的表述,错误的是()。
- 以下关于证券投资风险的正确说法是（ ）。
- 下列属于非证券金融市场的是（ ）。I.股票市场II.融资租赁市场III.信托市场IV.股权投资市场
- 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 全体员工 II. 经纪业务经办人员 III. 证券经纪人 IV. 实习或见习人员
- （ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。
- 股份有限公司董事会作出决议时应该经（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
WrqMn