- 选择题洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:洗钱风险管理工作基本原则包括:
(1)风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施;
(2)全面性原则。除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况;
(3)同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级;
(4)动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施;
(5)自主管理原则。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求;
(6)保密原则。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 2 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 3 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 4 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 5 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 6 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 7 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 8 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 9 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 10 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
热门试题换一换
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。
- 在连续交易系统中,交易一定是连续的。
- 在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是()。
- 在间接融资体系中,资金供给者与金融机构发生信用关系,成为金融机构的()。
- 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。Ⅰ.未完全市场化的基准价格体系Ⅱ.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一Ⅲ.资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资Ⅳ.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息()。Ⅰ.证券公司的董事、监事、工作人员Ⅱ.证券公司控股或者实际控制的企业Ⅲ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
- 目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )。
- 非证券金融市场包括()。Ⅰ.信托市场 Ⅱ.股权投资市场Ⅲ.保险市场 Ⅳ.债券市场
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载