- 选择题洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：洗钱风险管理工作基本原则包括：
（1）风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施；
（2）全面性原则。除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况；
（3）同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级；
（4）动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施；
（5）自主管理原则。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求；
（6）保密原则。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 2 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 3 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 4 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 5 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 6 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 7 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 8 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 9 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
- 10 【选择题】洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- A 、风险相当原则
- B 、同一性原则
- C 、自主管理原则
- D 、动态管理原则
热门试题换一换
- 在公司收购过程中,财务顾问向收购方公司提出的具体收购建议包括()。
- 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
- 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
- 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
- （ ）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。
- 下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7pqVK