- 客观案例题
题干:某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
题目:该证券公司申请中间业务介绍资格,除满足上题中的条件外,还应当满足下列()条件。 - A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、 5
- B 、 10
- C 、 15
- D 、 20
- 2 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
- A 、风险隔离
- B 、合规检查
- C 、内部控制
- D 、业务规则
- 5 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、风险隔离制度
- D 、合规检查制度
- 8 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合以下规定标准()。
- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
- 9 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 10 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、风险隔离制度
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