- 单选题证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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参考答案【正确答案：D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条
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- A 、 5
- B 、 10
- C 、 15
- D 、 20
- 2 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
- A 、风险隔离
- B 、合规检查
- C 、内部控制
- D 、业务规则
- 5 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的制度包括（）
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、风险隔离制度
- D 、合规检查制度
- 7 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合以下规定标准（）。
- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
- 8 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、风险隔离制度
- 10 【客观案例题】该证券公司申请中间业务介绍资格，除满足上题中的条件外，还应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
- 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度。
- 下列关于期权的描述，不正确的是( )。
- 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
- 7月份，大豆的现货价格为5040元／吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5030元／吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5060元／吨，期货价格相应升为5080元／吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是（）。
- 期货公司免除首席风险职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（）
- 某期货公司的期末财务报表显示，净资本为5000万元，风险准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标》的规定，中国证监会派出机构可以对该期货公司采取（）。
- 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
- 某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，首席风险官应当立即向（ ）报告。
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