- 多选题证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的制度包括（）
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、风险隔离制度
- D 、合规检查制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司申请介绍业务资格，应按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
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- C 、 15
- D 、 20
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- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- C 、内部控制
- D 、业务规则
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- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合以下规定标准（）。
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- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
- 8 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、风险隔离制度
- 10 【客观案例题】该证券公司申请中间业务介绍资格，除满足上题中的条件外，还应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
