- 多选题证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合以下规定标准（）。
- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的80%
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参考答案【正确答案：B,C】
净资本应不低于12亿元。净资本不低于净资产的70%。其他两项都正确。
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- A 、 5
- B 、 10
- C 、 15
- D 、 20
- 2 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
- A 、风险隔离
- B 、合规检查
- C 、内部控制
- D 、业务规则
- 5 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的制度包括（）
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、风险隔离制度
- D 、合规检查制度
- 8 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、风险隔离制度
- 10 【客观案例题】该证券公司申请中间业务介绍资格，除满足上题中的条件外，还应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
- 最早产生的金融期货品种是（ ）。
- 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（）
- 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。
- 下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的有（）。
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- 假设6月16日和7月8日该贸易公司分两次在现货市场上，以5450元/吨卖出20000吨和以5400元/吨卖出全部剩余棕榈油库存，则最终库存现货跌价损失为（）万元。
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- 期货交易所应当在每年度结束后（）工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。
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