- 多选题证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险。
- A 、违规执业
- B 、道德风险
- C 、预算失控
- D 、越权经营
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,C,D】
证券公司对分支机构的内部控制应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险;违规执业是研究、咨询业务内部控制重点防范的。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
- A 、规模失控
- B 、决策失误
- C 、超越授权
- D 、变相自营
- 3 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
- A 、规模失控
- B 、内幕交易
- C 、变相自营
- D 、决策失误
- 4 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司对其分支机构的重点防范不包括()。
- A 、越权经营
- B 、预算失控
- C 、规模失控
- D 、道德风险
- 6 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司对其分支机构的重点防范不包括()。
- A 、越权经营
- B 、预算失控
- C 、规模失控
- D 、道德风险
- 8 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证交所规定,A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币,可以采用大宗交易方式。
- 债券和股票的主要区别是()。
- 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、晚于商业银行股权资本的债券。
- 我国现行的证券经纪业务佣金标准,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。
- 下列关于中国证券业协会的说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会实行会长负责制Ⅱ.中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员Ⅲ.观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构Ⅳ.截至2017年7月31日,中国证券业协会共有会员1173家
- 我国信托业的特点包括()。 Ⅰ.相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 Ⅱ.传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 Ⅲ.总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 Ⅳ.分业管理的专业性与信托业务多元化并存
- 保荐总结报告书应当包括下列内容()。Ⅰ.发行人的基本情况Ⅱ.保荐工作概述Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
- ()的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。
- 下列关于债券与股票的说法,错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载