- 组合型选择题证券公司建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
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【正确答案:B】
建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

- 1 【组合型选择题】在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化
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- 2 【组合型选择题】证券公司建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户
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- 3 【组合型选择题】证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
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- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
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- 5 【组合型选择题】 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
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- 6 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
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