- 单选题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年

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【正确答案:A】
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

- 1 【判断题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被中国证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过1年,并根据调查结论作相应处理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布:成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、登记结算机构
- 4 【单选题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
- A 、成交金额最大的3个会员营业部的名称
- B 、股份统计信息
- C 、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
- D 、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
- 5 【判断题】若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I .以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 II. 将自营业务与代理业务混合操作 III. 从事或参与内幕交易和操纵行为 IV. 委托其他证券经营机构代为买卖证券
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【选择题】证券交易所若严重违规,不具备经营资格,由()撤销其经营资格。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券监管机构
- C 、证券交易所
- D 、工商管理部门
- 9 【选择题】证券交易所若严重违规,不具备经营资格,由()撤销其经营资格。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券监管机构
- C 、证券交易所
- D 、工商管理部门
- 10 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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