- 判断题证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考查撤销的有关知识。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、指定其他机构托管
- B 、撤销
- C 、接管
- D 、责令停业整顿
- 3 【单选题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过( )，并根据调查结论作相应处理。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年
- 4 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、中国证券业协会
- B 、证券监管机构
- C 、证券交易所
- D 、工商管理部门
- 6 【选择题】证券交易所若严重违规，不具备经营资格，由（）撤销其经营资格。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券监管机构
- C 、证券交易所
- D 、工商管理部门
- 7 【组合型选择题】 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。 Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务 Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动 Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- 10 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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