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  • 组合型选择题证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I .以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 II. 将自营业务与代理业务混合操作 III. 从事或参与内幕交易和操纵行为 IV. 委托其他证券经营机构代为买卖证券
  • A 、I、 II
  • B 、II、 III
  • C 、I 、III
  • D 、I、 II、 III、 IV

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参考答案

【正确答案:C】

证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款,暂停自营业务半年至年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

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