- 组合型选择题证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I .以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 II. 将自营业务与代理业务混合操作 III. 从事或参与内幕交易和操纵行为 IV. 委托其他证券经营机构代为买卖证券
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
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【正确答案:C】
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款,暂停自营业务半年至年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
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- 1 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被中国证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过1年,并根据调查结论作相应处理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司自营业务的()行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
- A 、假借他人名义从事自营业务
- B 、编造、传播影响证券交易的虚假信息
- C 、自营业务与其他业务混合操作
- D 、以个人名义从事证券自营业务
- 4 【单选题】证券经营机构有下列( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
- A 、由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
- B 、由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
- C 、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
- D 、从事或参与内幕交易和操纵行为
- 5 【单选题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年
- 6 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
- A 、以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 7 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。 I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券 III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 8 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 9 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 10 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
热门试题换一换
- 深圳交易所于1993年12月,上海交易所于1994年10月分别开办以国债为主要品种的质押式回购交易。
- 上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。
- 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括()。
- 下列属于证券交易所交易系统的是()。Ⅰ.撮合主机Ⅱ.参与者交易业务单元或交易单元Ⅲ.交易所报盘系统Ⅳ.柜台终端
- 除《证券法》外,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和( )等。
- 客户参与证券公司资产管理业务,()。
- 下列说法正确的是()。
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