- 单选题证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
- A 、决策的自主性
- B 、交易的风险性
- C 、收益的不稳定性
- D 、交易方式的自主性
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参考答案【正确答案：A】
券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是决策的自主性。
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- A 、正确
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。
- A 、决策的自主性
- B 、交易的风险性
- C 、收益的稳定性
- D 、收益的不确定性
- 7 【多选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、国际开发机构人民币债券
- 、公司债券
- 、央行票据
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- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40％，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。
- 发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
- 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
- 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
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- 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
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