- 组合型选择题证券自营业务以（）买卖证券。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集资金 Ⅲ.客户存款资金 Ⅳ.借入资金
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金（Ⅰ正确）或者依法筹集资金（Ⅱ正确），为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
- A 、决策的自主性
- B 、交易的风险性
- C 、收益的不稳定性
- D 、买卖的随意性
- 2 【判断题】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券经营机构自营业务买卖的对象包括（ ）。
- A 、上市股票、上市债券、上市权证、上市基金
- B 、在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据
- C 、经中国证监会批准发行的境内开放式基金
- D 、经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品
- 5 【判断题】非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、国际开发机构人民币债券
- 、公司债券
- 、央行票据
- 9 【单选题】证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
- A 、决策的自主性
- B 、交易的风险性
- C 、收益的不稳定性
- D 、交易方式的自主性
- 10 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
热门试题换一换
- 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- 上市开放式基金采取（ ）的原则。
- 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）。
- 关于证券经纪业务的特点，说法正确的是（）。 Ⅰ.业务对象具有广泛性 Ⅱ.证券经纪商具有中介性 Ⅲ.客户指令具有权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
- 金融市场的非物质化体现为（）。
- 深圳证券交易所的约定回购式证券交易的标的证券为深圳证券交易所上市的（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.B股
- 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。 I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
- 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业（）为界，当年结清。
- 具备相应风险识别能力和承担所投资集合管理计划风险能力，且符合下列（）条件的公司、企业等机构是合格投资者。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7qw1k