- 判断题证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

- 1 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益与代理手续费一样稳定。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、国际开发机构人民币债券
- 、公司债券
- 、央行票据
- 8 【组合型选择题】证券自营业务以()买卖证券。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集资金 Ⅲ.客户存款资金 Ⅳ.借入资金
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是()。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、投顾费
- 10 【选择题】证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是()。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、投顾费
热门试题换一换
- 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3。
- 对于代办股份转让,投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
- 普通股股东享有的基本权利为()。 Ⅰ.转让股票 Ⅱ.了解公司生产经营关键技术 Ⅲ.资产收益权和剩余财产分配权 Ⅳ.公司重大决策参与权
- 下列关于保险公司次级定期债务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.期限在3年以上(含3年) Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券,其累计发行额,不超过公司净资产的()。
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- ()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
- 下列说法错误的是()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
