- 组合型选择题证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员(Ⅰ项正确)、信息(Ⅱ项正确)、账户(Ⅲ项正确)、资金(Ⅳ项正确)、会计核算上严格分离。

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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
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- 4 【组合型选择题】证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。 I. 委托记录 II .交易记录 III .证券和资金余额 IV. 证券经纪人的姓名
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- 5 【组合型选择题】证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 9 【组合型选择题】证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名
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