- 选择题科创板的往下投资者应当向（）注册，接受其管理。
- A 、中国证监会
- B 、财政部
- C 、中国人民银行
- D 、中国证券业协会
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：科创板的往下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。
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- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 2 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 3 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、I 、II、 III
- B 、I、III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 4 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 8 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 9 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
