- 组合型选择题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、I 、II、 III
- B 、I、III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 2 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 3 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 6 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 9 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 以下不属于证券自营买卖对象的是()。
- 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报,还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报,证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
- ( )属于独立董事的特别职权。
- 无记名股票的特点包括()。Ⅰ.股东权利归属股票的持有人 Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资 Ⅲ.转让相对简便 Ⅳ.安全性较差
- 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向( )提供投资建设,辅助投资者做出投资决策。
- 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
- ()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
- 我国债券市场分为场内市场和场外市场,其中,市场参与者限定为机构的是()。
- 当托宾q的值大于1时,下列说法正确的是( )。Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
- 相对银行信贷等融资方式,证券市场融资是一种( )的融资活动。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载