- 组合型选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格(Ⅰ项正确);(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅱ项错误);(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚(Ⅲ、Ⅳ项正确):(4)中国证券业协会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 2 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 3 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 4 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 7 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 9 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。
- 证券公司公开发行债券,应符合的要求是:发行人最近一期末经审计的净资产不低于()。
- 关于上市公司收购的方式的说法,错误的是()。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令改正Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令处分有关人员
- 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。
- A公司的每股收益是2.5元,A公司的可比公司B公司的市盈率为2,则A公司的股票价值为()元。
- 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征,在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易,并且不进行实物交割,而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。Ⅰ.品种 Ⅱ.数量 Ⅲ.价格 Ⅳ.期限
- 1988年以前,我国国债采用( )方式发行。
- 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是()的。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载