- 选择题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:
(1)已取得证券从业资格;(A包括)
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(D包括)
(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(C包括)
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 2 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 3 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、I 、II、 III
- B 、I、III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 4 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 5 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 6 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、取得证券从业资格
- B 、取得证券经纪人资格
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- 9 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
- 按照层次结构划分,证券市场可以分为()。
- 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
- 从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户( )。Ⅰ.需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.健康状况
- 中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。
- 根据《合伙企业法》的规定,下列各项中,属于普通合伙人当然退伙的情形是()。Ⅰ.合伙人未履行出资义务Ⅱ.合伙人个人丧失偿债能力Ⅲ.合伙人故意给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人被依法宣告死亡
- 根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定,金融债券存续期间,发行人应于每年( )披露债券跟踪信用评级报告。
- 法律关系由()三个要素构成。I.主体II.客体III.内容IV.形式
- 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- 维持担保比例超过()时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载