- 组合型选择题下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。
- A 、申请日前6个月各项风脸控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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热门试题换一换
- 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV岗位分离原则
- 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。
- 证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。
- 我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括（）。
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- 发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。
- 优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。
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- 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
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