- 多选题为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。
- A 、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- B 、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- C 、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- D 、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券登记结算机构保证业务的正常进行采取的措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。
- A 、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
- B 、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- C 、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- D 、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- 3 【判断题】在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券登记是证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、证券公司
- B 、证券发行人
- C 、投资者
- D 、委托人
- 5 【多选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。
- A 、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- B 、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- C 、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- D 、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
- 6 【判断题】在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、网上发行
- B 、网下发行
- C 、网上发行和网下发行
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- 8 【判断题】在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。
- A 、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- B 、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- C 、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- D 、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
- 10 【判断题】在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
- A 、正确
- B 、错误
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