- 组合型选择题下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:考查申请做市业务资格的材料要求。 证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(1)申请书;
(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;
(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
(6)中国证监会规定的其他申请材料。

- 1 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、申请日前6个月各项风脸控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- 6 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- 7 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 全球金融市场的发展趋势表现为() 。Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ.金融创新的趋势 Ⅳ.全球货币统一趋势
- 客户在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,证券公司会()。
- 代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
- 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中,错误的是()。
- 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准()。I.合并、分立、停业、解散或者破产II.变更业务范围III.变更注册资本且调整股权结构IV.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
- 单选题题目

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
