- 单选题 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理

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【正确答案:B】
合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

- 1 【判断题】基金管理人是开展基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】一般而言,基金管理人的投资管理活动包括以下几个方面()
- A 、基金的投资管理
- B 、基金的交易管理
- C 、基金的绩效评估
- D 、基金的投资风险控制
- 3 【判断题】基金管理人是基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到所有的部门、岗位和人员。这是指内部控制的( )原则。
- A 、合法性
- B 、完整性
- C 、及时性
- D 、有效性
- 5 【单选题】()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 6 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 7 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 8 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是( )。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
- 9 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 10 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是( )。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
热门试题换一换
- 基金管理人应当将基金募集期内募集的资金存入自身账户,进行集中投资管理。
- ( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
- 关于债券发行主体,下列论述不正确的是( )。
- 某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值,所得税税率为25%,利息每年2 000万元,则A公司的价值为()亿元。
- 下列关于资本市场线的说法,不正确的是( )。
- ( )是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
- 某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- 金融资产包括以下()投资工具。 Ⅰ.票据 Ⅱ.债券 Ⅲ.股票 Ⅳ.房地产

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