- 单选题 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理

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【正确答案:B】
合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

- 1 【判断题】基金管理人是开展基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】一般而言,基金管理人的投资管理活动包括以下几个方面()
- A 、基金的投资管理
- B 、基金的交易管理
- C 、基金的绩效评估
- D 、基金的投资风险控制
- 3 【判断题】基金管理人是基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到所有的部门、岗位和人员。这是指内部控制的( )原则。
- A 、合法性
- B 、完整性
- C 、及时性
- D 、有效性
- 5 【单选题】()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 6 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 7 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是( )。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
- 8 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 9 【单选题】 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 10 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是( )。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
热门试题换一换
- 证券发行人是()
- ()为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
- 系统数据应逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
- 在公司型基金合同中,需要规定基金的组织形式为有限责任公司或()。
- 以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。
- ETF的建仓期应不超过()。
- 合伙型基金中,()不参与投资决策。
- 下列关于ETF与LOF的比较,说法错误的是()。
- 股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》,基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,应陈述与说明的是()。Ⅰ.收到揭示书,已阅读Ⅱ.自愿承担风险Ⅲ.了解投资风险Ⅳ.信任基金管理人
- 下列属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是()。Ⅰ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.编制中期和年度基金报告Ⅲ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为

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