- 单选题 （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金管理人是开展基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】一般而言，基金管理人的投资管理活动包括以下几个方面（）
- A 、基金的投资管理
- B 、基金的交易管理
- C 、基金的绩效评估
- D 、基金的投资风险控制
- 3 【判断题】基金管理人是基金一切活动的中心。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到所有的部门、岗位和人员。这是指内部控制的( )原则。
- A 、合法性
- B 、完整性
- C 、及时性
- D 、有效性
- 5 【单选题】（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 6 【单选题】 （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 7 【单选题】 （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 8 【单选题】 （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- A 、合格管理
- B 、合规管理
- C 、违约管理
- D 、违规管理
- 9 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
- 10 【单选题】 对私募基金业务活动进行自律性监管的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、各证券交易所
- C 、证券投资基金业协会
- D 、登记注册有限公司
热门试题换一换
- 按交易方式可以把票据市场分为（ ）。
- 股权投资基金清算的原因不包括（）。
- 根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资棊金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
- 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
- 下列关于中国证券投资基金业协会的职责说法正确的是（ ）。
- 证券投资基金的主要风险包括（）。Ⅰ.投资者自身的风险Ⅱ.基金收益风险Ⅲ.管理人风险Ⅳ.基金价格波动风险
- 证券投资基金的运作不包括（）。
- 我国货币市场基金的管理费率（）。
- 根据基金投资目标划分，基金的类型不包括（）。
- 大规模的组合调整被称为（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
99BrD