- 选择题证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

- 1 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
- A 、注册资本不低于1亿元,净资本不低于5000万元
- B 、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
- C 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- D 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 2 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、营业执照复印件
- B 、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
- C 、研究、销售等后台支持部门的情况说明
- D 、证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字
- 3 【判断题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括,符合保荐代表人资格的从业人员不少于3人。
- 4 【多选题】证券公司债券发行的申请文件应为原件,如不能提供原件,且原出文单位不再存续,可由( )出文证明文件的真实性。
- A 、中国证监会
- B 、当地公安局
- C 、承继其职权的单位
- D 、作出撤销决定的单位
- 5 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元 ,净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 6 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。
- 7 【选择题】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【选择题】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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