- 选择题与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。
- A 、监督
- B 、评比
- C 、制衡
- D 、审核

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【正确答案:C】
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。

- 1 【单选题】下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( )。
- A 、客户的指令具有权威性
- B 、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
- C 、证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明
- D 、为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意
- 2 【判断题】对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
- A 、
委托人的指令具有权威性,证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 - B 、
当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,无须事先征得委托人的同意 - C 、
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项,这是证券经纪商对委托人的首要义务 - D 、
如果证券经纪商无故违反委托人指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应当承担赔偿责任
- 4 【单选题】在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为( )。
- A 、一致行动人
- B 、股份持有人
- C 、中介机构参与人员
- D 、股份控制人
- 5 【选择题】与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。
- A 、监督
- B 、管理
- C 、制衡
- D 、审核
- 6 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 7 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 8 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 9 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足50万元的,处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 10 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
热门试题换一换
- 上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
- 非公开发行股票应符合的条件是()。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60% Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定
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