- 单选题下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。
- A 、客户的指令具有权威性
- B 、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
- C 、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
- D 、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
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参考答案【正确答案：C】
证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
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- A 、客户指令的权威性
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- C 、决策的自主性
- D 、收益的不确定性
- 2 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 3 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 4 【单选题】下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
- A 、
委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 - B 、
当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意 - C 、
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务 - D 、
如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
- 5 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
- A 、
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 - B 、
违规操作而使证券公司受到监管处罚 - C 、
通讯设施发生技术故障，导致行情中断 - D 、
以上都不对
- 6 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
