- 判断题对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

- 1 【判断题】证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券经纪商和客户之间的关系是( )。
- A 、从属
- B 、依附
- C 、委托代理
- D 、互相制约
- 3 【单选题】证券经纪商与客户的关系是( )。
- A 、委托代理关系
- B 、指定代理关系
- C 、法定代理关系
- D 、表见代理关系
- 4 【单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A 、风险揭示书
- B 、证券交易委托代理协议
- C 、证券登记协议书
- D 、客户须知
- E 、风险揭示书
- 、证券交易委托代理协议
- 、证券登记协议书
- 、客户须知
- 5 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )
- A 、
正确 - B 、错误
- 6 【组合型选择题】下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托买入的实际证券数量 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托卖出的实际资金余额
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
- A 、3‰
- B 、5‰
- C 、7‰
- D 、10‰
- 9 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的()。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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