- 组合型选择题符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV

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【正确答案:D】
符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人:(1)具有融资融券业务资格,且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

- 1 【组合型选择题】符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 2 【多选题】公司债券只有同时符合()条件时,才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。
- A 、发行人的债项评级不低于AA
- B 、债券上市前,发行人最近1期末的净资产不低于15亿元人民币
- C 、债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍
- D 、证券交易所规定的其他条件
- 3 【多选题】设立证券公司需要符合的条件有()。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、有符合《证券法》规定的注册资本
- C 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元
- D 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
- 4 【多选题】符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。
- A 、具有融资融券业务资格,且业务运作规范
- B 、业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
- C 、技术系统准备就绪
- D 、具有财务顾问业务资格
- 5 【组合型选择题】证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务()。Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务()。Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务()。Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务()。Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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