- 多选题设立证券公司需要符合的条件有（）。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、有符合《证券法》规定的注册资本
- C 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
- D 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
此题考查证券公司的设立条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】设立证券公司应具备的条件有（）。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、净资产不低于人民币2亿元
- C 、有合格的经营场所和业务设施
- D 、有完善的风险管理和内部控制制度
- 2 【多选题】设立证券公司应当具备的条件是( )。
- A 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
- B 、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【多选题】设立证券公司应具备下列条件()。
- A 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
- B 、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
- C 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- D 、有合格的经营场所和业务设施
- 4 【多选题】证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：（）。
- A 、最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
- B 、最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
- C 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- 5 【多选题】证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
- A 、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- B 、最近一年净资本不得低于10亿元人民币
- C 、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、最近一年净资本不得低于12亿元人民币
- 6 【选择题】设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币（）元。
- A 、5000万
- B 、1亿
- C 、2亿
- D 、5亿
- 7 【选择题】符合设立条件的证券投资咨询机构，由（ ）颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 8 【选择题】符合设立条件的证券投资咨询机构，由（ ）颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】符合设立条件的证券投资咨询机构，由（ ）颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 10 【组合型选择题】证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。Ⅰ.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规i己录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ.对合伙企业进行管理 Ⅱ.对证券交易活动进行管理 Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理
- 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。
- 根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
- 证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。
- 在证券市场上,忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。
- 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有（）。 Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东 Ⅱ.1/3以上董事 Ⅲ.监事会 Ⅳ.高级管理人员
- 证券投资基金在投资管理过程中，面临着外部风险和内部风险，下列属于外部风险的是（）。
- 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
- 创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1bxBQ