- 选择题符合设立条件的证券投资咨询机构,由( )颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会

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【正确答案:D】
选项D正确:符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。

- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】下列行为符合证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管要求的有()。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、I、 III、 IV
- B 、I 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、II、 III
- 3 【选择题】投资咨询机构属于证券()机构。
- A 、服务
- B 、代理
- C 、投资
- D 、自营
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】符合设立条件的证券投资咨询机构,由( )颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】符合设立条件的证券投资咨询机构,由( )颁发业务许可证。
- A 、证券金融公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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