- 单选题在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券公司
- D 、主承销商
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参考答案【正确答案：D】
应由主承销商负责组织摇号抽签。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
- A 、认购方式不同
- B 、发行价格的确定方式不同
- C 、认购成功者的确认方式不同
- D 、承销方式不同
- 2 【判断题】在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
- A 、发行场所的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、认购成功者的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 5 【判断题】以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
- A 、主承销商
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
- 7 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 8 【单选题】关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是()。
- A 、发行价格的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、发行场所的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 9 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券登记结算机构
- 10 【单选题】在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由( )负责组织,确认认购成功者。
- A 、股票发行主承销商
- B 、证券交易所
- C 、股票发行人
- D 、证券登记结算公司
热门试题换一换
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
- 中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
- 投资在作出认购决定之前,应仔细阅读发行人的招股说明书摘要,并以其作为投资决定的依据。
- 最常用的公司竞争力分析框架是( )。
- 公开披露的基金信息不包括（）。
- 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
- 利率衍生工具主要包括（）。 Ⅰ.远期利率协议 Ⅱ.利率期权 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.利率互换
- 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
- 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（）。I.合并、分立、停业、解散或者破产II.变更业务范围III.变更注册资本且调整股权结构IV.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
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