- 组合型选择题参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:A】
参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

- 1 【判断题】公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券交易中,个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
- A 、下限
- B 、上限
- C 、平均值
- D 、以外的范围
- 5 【选择题】投资者在柜台市场交易私募产品,()产品账户。
- A 、证券公司为其开立
- B 、投资者自己开立
- C 、证券交易所为其开立
- D 、托管机构为其开立
- 6 【组合型选择题】关于投资者柜台交易产品的登记管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司进行柜台交易的,应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况Ⅱ.证券公司进行柜台交易的,应及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息,并按照《证券法》的规定予以妥善保存Ⅲ.证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况Ⅳ.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的,应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】投资者在柜台市场交易私募产品,()产品账户。
- A 、证券公司为其开立
- B 、投资者自己开立
- C 、证券交易所为其开立
- D 、托管机构为其开立
- 9 【组合型选择题】参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】投资者在柜台市场交易私募产品,()产品账户。
- A 、证券公司为其开立
- B 、投资者自己开立
- C 、证券交易所为其开立
- D 、托管机构为其开立
热门试题换一换
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