- 组合型选择题关于投资者柜台交易产品的登记管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司进行柜台交易的,应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况Ⅱ.证券公司进行柜台交易的,应及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息,并按照《证券法》的规定予以妥善保存Ⅲ.证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况Ⅳ.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的,应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司进行柜台交易的,应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况,及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息,并按照《证券法》的规定予以妥善保存。证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的,应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。 同时,证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况。
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