- 组合型选择题证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:B】
选项B正确:符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人:
(1)具有融资融券业务资格,且业务运作规范;(Ⅰ项正确)
(2)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;(Ⅱ项正确)
(3)技术系统准备就绪;(Ⅲ项正确)
(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

- 1 【组合型选择题】符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 2 【判断题】融资融券合同应当约定,证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产。 ( )
- A 、正确
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- 7 【多选题】符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。
- A 、具有融资融券业务资格,且业务运作规范
- B 、业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
- C 、技术系统准备就绪
- D 、具有财务顾问业务资格
- 8 【选择题】 证券金融公司借入次级债,应当()向证监会报告。
- A 、事后
- B 、在超过20%时
- C 、在超过10%时
- D 、事先
- 9 【组合型选择题】符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定。
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