- 判断题证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察证券公司分公司的设立。

- 1 【判断题】证券公司同时经营证券自营业务和代理业务,应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,仍然可以经营其他业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
- A 、0.5
- B 、1
- C 、5
- D 、10
- 7 【单选题】证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[ ]。
- A 、5亿元
- B 、1亿元
- C 、2000万元
- D 、5000万元
- 8 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 9 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时,以下说法正确的是()。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】 证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
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- 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。
- 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。
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