- 判断题证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
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- 1 【多选题】在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。
- A 、地区集中策略
- B 、品种集中策略
- C 、客户集中策略
- D 、时间集中策略
- 2 【多选题】在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销策略又可分为()。
- A 、市场集中策略
- B 、地区集中策略
- C 、品种集中策略
- D 、客户集中策略
- 3 【单选题】证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、合规性
- C 、正常性
- D 、及时性
- 4 【选择题】证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
- 5 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 6 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年()前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
- A 、2月28日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、1月31日
- 7 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年()前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
- A 、2月28日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、1月31日
- 8 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 9 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 10 【选择题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年()前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
- A 、2月28日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、1月31日
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