- 组合型选择题下列说法中,关于股票质押式回购业务的交易规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购Ⅱ.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅲ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报,或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此造成的损失Ⅳ.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营
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【正确答案:A】
选项A正确:股票质押式回购业务的交易规则:
(1)证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。(Ⅱ正确)(2)融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定,签署《股票质押回购交易业务协议》。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行,未经委托进行虚假交易申报,或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此造成的损失。 (Ⅲ正确)
(3)证券公司应当建立健全融入方资质审查制度,对融入方进行尽职调查,调查内容包括融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投向、风险承受能力等。融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构,或者前述机构发行的产品。符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形除外。
(4)证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。(Ⅰ正确)
(5)《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列用途:投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;进行新股申购;通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。(Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】下列说法中,关于股票质押式回购业务的交易规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购Ⅱ.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅲ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报,或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此造成的损失Ⅳ.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营
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- 2 【组合型选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理,并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度,在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围,合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
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- 3 【选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题,说法正确的是()。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%
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- 4 【选择题】下列关于股票质押式回购业务的风险管理说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购规模监控和调整机制,建立、健全待购回期间融入方跟踪监测机制Ⅱ.融出方为集合资产管理计划的,可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益Ⅲ.证券交易所可以根据市场情况暂停或恢复单一标的证券用于股票质押回购。Ⅳ.以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。
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- 6 【组合型选择题】下列说法中,关于股票质押式回购业务的交易规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购Ⅱ.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅲ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报,或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此造成的损失Ⅳ.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营
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- 7 【组合型选择题】下列说法中,关于股票质押式回购业务的交易规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购Ⅱ.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅲ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报,或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此造成的损失Ⅳ.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营
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- 9 【选择题】下列关于股票质押式回购业务的风险管理说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购规模监控和调整机制,建立、健全待购回期间融入方跟踪监测机制Ⅱ.融出方为集合资产管理计划的,可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益Ⅲ.证券交易所可以根据市场情况暂停或恢复单一标的证券用于股票质押回购。Ⅳ.以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。
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- 10 【选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题,说法正确的是()。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%
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