- 选择题在代销金融产品业务中,证券公司应向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()。
- A 、委托人和证券公司共同承担
- B 、委托人承担,证券公司担保
- C 、证券公司承担
- D 、委托人承担

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【正确答案:D】
选项D正确:《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

- 1 【单选题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 2 【判断题】证券公司应当对代销金融产品业务实行分散管理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则有( )。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、I、 II
- C 、III 、IV
- D 、II 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 7 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- 8 【选择题】证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。
- A 、平等
- B 、自愿
- C 、专业性
- D 、适当性
- 9 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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