- 判断题根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

- 1 【选择题】中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据规定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括()。
- A 、发行人
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- A 、内容与格式准则
- B 、编报规则
- C 、规范问答
- D 、附录和备查文件
- 5 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
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- B 、半年
- C 、每年
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- B 、2年
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会可以通过()等多种措施对基金市场加强监管。I.行政处罚 II.限制交易 III.调查取证 IV.纪律惩戒
- A 、I、III、IV
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会可以通过()等多种措施对基金市场加强监管。I.行政处罚 II.限制交易 III.调查取证 IV.纪律惩戒
- A 、I、III、IV
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会可以通过()等多种措施对基金市场加强监管。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.限制交易Ⅲ.调查取证 Ⅳ.纪律惩戒
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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